聚焦：中国证监会对派出机构监管职责进行重大调整，中国证监会修订派出机构监管职责规定，释放哪些信号？

本文围绕中国证监会发布的《中国证监会派出机构监管职责规定（修订草案征求意见稿）》展开，介绍了修订背景、主要修改内容等。

【导读】中国证监会发布《中国证监会派出机构监管职责规定（修订草案征求意见稿）》，旨在进一步规范派出机构监管职责。

据中国基金报记者江右报道，3月18日，中国证监会发布一则重要通知。为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神以及《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步规范中国证监会派出机构的监管职责，中国证监会对《中国证监会派出机构监管职责规定》（以下简称《规定》）进行了全面修订，目前已形成《中国证监会派出机构监管职责规定（修订草案征求意见稿）》。

回溯到2023年10月，中央金融工作会议对党的十八大以来的金融工作进行了系统总结，深入分析了金融高质量发展所面临的形势，并对当前和今后一个时期的金融工作作出了重要部署。同年11月，《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》正式公布，对中国证监会的职能配置进行了调整和规范。中央金融工作会议精神和“三定”规定对中国证监会及其派出机构的职责提出了全新的要求。为此，中国证监会决定通过修改《规定》，对派出机构的监管职责进行相应调整，确保党中央关于金融工作的方针政策和决策部署能够切实落实到中国证监会派出机构履行职责的过程中。

此次修订的主要修改内容如下：

（一）关于派出机构主体责任及相应工作机制

其一，强调派出机构在履行监管职责时，必须坚持和加强党对资本市场工作的领导，坚决维护党中央权威和集中统一领导。中国证监会党委将进一步加强对派出机构党委的领导和监督。其二，要求派出机构建立健全履行监管职责的内部决策机制，确保决策的科学性和公正性。其三，明确派出机构在工作过程中，可以向中国证监会相关职能部门进行咨询、请求指导，以提高工作效率和质量。

（二）关于监管职责

一是明确派出机构根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政备案，使行政备案工作更加规范有序。二是明确派出机构对公开发行股票并上市辅导工作的监管职能，加强对上市辅导环节的监管力度。三是明确将网络和信息安全、投资者保护、诚信监督和约束等事项纳入日常检查事项，全方位保障资本市场的稳定运行。四是明确派出机构可以按照规定审理中国证监会相关职能部门交办的案件，提高案件处理的专业性和及时性。

（三）关于风险防范和处置

一是规范派出机构在涉网络和信息安全的数据报送、检查、风险预警和处置、调查等职责，加强对网络和信息安全风险的管控。二是扩大需核查的预警信息、风险线索的来源范围，提高风险发现的能力。三是完善派出机构对于终止上市公司的风险应急、信息通报共享、持续监管机制，降低终止上市公司可能带来的风险。四是优化私募基金风险处置机制，要求派出机构开展风险监测预警，按照有关规定加强与地方人民政府在监管、风险处置等方面的协作，形成风险防范和处置的合力。

（四）关于其他职责

一是授权派出机构可以依法推动相关主体适用先行赔付制度，更好地保护投资者的合法权益。二是明确派出机构应当向有关投资者保护机构通报本辖区内可能适用证券特别代表人诉讼程序的案件情况，协助配合有关案件办理工作，提高投资者保护的效果。三是规定派出机构负责支持、配合资本市场科技监管工作，推动资本市场的科技化发展。四是明确派出机构负责建立辖区证券基金期货经营机构相关信息共享机制，提高信息的流通和利用效率。五是授权派出机构开展本辖区内资本市场活动的调查研究，提出政策法律建议意见，为资本市场的政策制定提供参考。六是明确派出机构负责本派出机构和辖区市场相关舆情信息的监测、处置和引导工作，督促辖区经营主体建立健全舆情监测及应急处理机制，维护资本市场的良好舆论环境。

此外，修订工作还对个别条款的文字表述等进行了调整完善，使规定更加严谨、准确。

本文围绕中国证监会发布的《中国证监会派出机构监管职责规定（修订草案征求意见稿）》，介绍了修订的背景是为落实中央金融工作会议精神和“三定”规定要求，调整派出机构监管职责。详细阐述了修订的主要内容，包括派出机构主体责任及工作机制、监管职责、风险防范和处置、其他职责等方面的修改，同时提到对个别条款文字表述的完善。此次修订旨在进一步规范派出机构监管职责，将党中央金融工作方针政策落实到履职过程中，保障资本市场稳定、健康发展。本文总结